原標(biāo)題:運(yùn)盛醫(yī)療:運(yùn)盛醫(yī)療：2021年度董事會審計(jì)委員會履職情況報(bào)告
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2021年度董事會審計(jì)委員會履職情況報(bào)告
根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》、《公司章程》及公司《審計(jì)委員會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，運(yùn)盛（成都）醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計(jì)委員會成員勤勉盡責(zé)，認(rèn)真求實(shí)地履行審查、監(jiān)督職能，切實(shí)有效地開展工作，為完善公司治理結(jié)構(gòu)、提高審計(jì)工作質(zhì)量發(fā)揮了重要作用，現(xiàn)就履職情況匯報(bào)如下：
一、董事會審計(jì)委員會基本情況：
截止 2021年 12月 31日，公司董事會審計(jì)委員會由獨(dú)立董事王良成先生（具有會計(jì)專業(yè)資格，擔(dān)任主任委員）、獨(dú)立董事吳風(fēng)云先生和董事侯彩文先生構(gòu)成。
獨(dú)立董事人數(shù)占審計(jì)委員會成員總數(shù)的比例超過半數(shù)，符合監(jiān)管要求及《公司章程》等相關(guān)文件的規(guī)定。
二、報(bào)告期內(nèi)會議召開情況：
公司審計(jì)委員會按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，充分發(fā)揮審查、監(jiān)督作用，勤勉盡責(zé)地開展工作，為完善公司治理、提高內(nèi)部和外部審計(jì)工作質(zhì)量發(fā)揮了重要作用。2021年度，審計(jì)委員會共召開 5次會議，具體如下：
| 會議時(shí)間 | 會議內(nèi)容 |
| 2021年 3月 19日 | 1、關(guān)于收購深圳鑫潤鴻錦實(shí)業(yè)有限公司剩余股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案 |
| 2021年 4月 19日 | 1、2020年年度報(bào)告及摘要 2、2020年年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告 3、關(guān)于會計(jì)差錯更正的議案 |
| 2021年 4月 26日 | 1、2021年第一季度報(bào)告全文及正文 |
| 2021年 8月 27日 | 1、2021年半年度報(bào)告及摘要 |
| 2021年 10月 29日 | 1、2021年第三季度報(bào)告 2、關(guān)于變更會計(jì)師事務(wù)所的議案 |
| 姓名 | 董事會/審計(jì)委員會職務(wù) | 出席次數(shù)/應(yīng)出席次數(shù) |
| 王良成 | 獨(dú)立董事/審計(jì)委員會主任委員 | 2/2 |
| 吳風(fēng)云 | 獨(dú)立董事/審計(jì)委員會委員 | 2/2 |
| 侯彩文 | 董事/審計(jì)委員會委員 | 2/2 |
| 胡穎（離任） | 獨(dú)立董事/審計(jì)委員會委員 | 3/3 |
| 王熙（離任） | 董事長/審計(jì)委員會委員 | 3/3 |
| 劉正軍 （不再擔(dān)任委員） | 獨(dú)立董事/審計(jì)委員會委員 | 3/3 |
三、報(bào)告期內(nèi)相關(guān)工作履職情況
（一）監(jiān)督及評估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
1、報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會與中審眾環(huán)會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就 2020年度審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的討論與溝通，并且在審計(jì)期間及時(shí)溝通，協(xié)商解決審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的重大事項(xiàng)。我們認(rèn)為中審眾環(huán)會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）本次年報(bào)審計(jì)及內(nèi)控審計(jì)工作中較好地完成公司委托的各項(xiàng)工作，勤勉盡責(zé)，遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則。
2、關(guān)于變更會計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)委員會對容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“容誠會計(jì)師事務(wù)所”）的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、誠信狀況、獨(dú)立性等進(jìn)行了充分了解、審查，認(rèn)為其滿足為公司提供審計(jì)服務(wù)的資質(zhì)要求，具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，擁有足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力和投資者保護(hù)能力，符合公司聘用會計(jì)師事務(wù)所的條件和要求。同意聘任容誠會計(jì)師事務(wù)所為公司 2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交董事會審議。
（二）指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會審計(jì)委員會充分發(fā)揮專業(yè)委員會的作用，督促并指導(dǎo)公司內(nèi)部審計(jì)工作開展及完成內(nèi)部控制自我評價(jià)，及時(shí)溝通發(fā)現(xiàn)問題，并根據(jù)內(nèi)部審計(jì)工作及內(nèi)部控制評價(jià)結(jié)果，督促公司相關(guān)部門進(jìn)行改進(jìn)。
（三）對其他重要事項(xiàng)的審議
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會審核了 2020年年度報(bào)告、2021年第一季度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告及 2021年第三季度報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告所載內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公允地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況。重點(diǎn)關(guān)注并審核了報(bào)告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易、會計(jì)政策變更及更換會計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)。
四、總體評價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會審計(jì)委員會嚴(yán)格按照《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》、《公司章程》及公司《審計(jì)委員會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，依托自身專業(yè)水平和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，審核公司定期報(bào)告、重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)及內(nèi)部制度等事項(xiàng)。
依法合規(guī)、誠實(shí)守信、勤勉盡職地履行法定職責(zé)，遵守獨(dú)立、公正、客觀的職業(yè)準(zhǔn)則，在監(jiān)督及評估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作等方面積極溝通，推動公司整體規(guī)范治理水平的不斷提升，切實(shí)維護(hù)公司、全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。
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董事會審計(jì)委員會
2022年 4月 26日
關(guān)鍵詞： 審計(jì)委員會 會計(jì)師事務(wù)所 報(bào)告期內(nèi)
