證券代碼：300496 證券簡稱：中科創(chuàng)達 公告編號：2023-034

(資料圖)

中科創(chuàng)達軟件股份有限公司

關于公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期

采用自主行權模式的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次可行權的股票期權數量為127.2萬份，占公司當前總股本的0.28%，行權價格為32.468元/份；

2、本次行權將采用自主行權模式。實際可行權期限為，自2023年5月8日起至2024年1月15日。

中科創(chuàng)達軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年2月27日召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》、《關于注銷部分股票期權的議案》，2023年4月25日召開第四屆董事會第十四次會議和第四屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關于調整公司2020年股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》，具體內容詳見巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。

截至本公告披露日，本次自主行權事項已獲深圳證券交易所審核通過，且公司已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成自主行權相關登記申報工作。行權相關事項公告如下：

一、本次股票期權的行權安排

1、股票期權簡稱：創(chuàng)達 JLC1

2、股票期權代碼：036400

4、本次可行權股票期權數量：127.2萬份，占公司目前總股本的 0.28% 5、行權價格：32.468元/份

6、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司 A股普通股

7、行權方式：本次股票期權行權采用自主行權模式，公司激勵對象在符合規(guī)定的有效期內可通過承辦券商中信建投證券股份有限公司系統(tǒng)自主進行申報行權。

8、股票期權行權期限：自 2023年 5月 8日起至 2024年 1月 15日止。約定期間內未申請行權的股票期權或因未達到行權條件而不能申請行權的該期股票期權，公司將按本激勵計劃規(guī)定的原則注銷激勵對象相應尚未行權的股票期權。

9、可行權日：可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權： （1）公司年度報告、半年度報告公告前三十日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告日前三十日起算；

（2）公司季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內；

（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；

（4）中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。

10、本次激勵計劃第三個行權期股票期權可行權數量分配情況如下：

注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的 1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過股權激勵計劃提交股東大會審議時公司股本總額的 10%。

2、本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事及單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

二、關于本次實施的激勵計劃與已披露的激勵計劃存在差異的說明

根據公司 2021年 4月 28日第三屆董事會第二十六次會議、2022年 4月 28日第四屆董事會第八次會議分別審議通過的《關于調整公司 2020年股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》，本次激勵計劃股票期權的行權價格已經調整為 32.805元/份。

鑒于公司 2022年權益分派已于 2023年 3月 30日實施完畢，以公司 2022年 12月 31日的總股本 457,478,344股為基數，向全體股東每 10股派發(fā)現金股利人民幣3.37元（含稅）本激勵計劃股票期權的行權價格調整為 P=32.805-0.337=32.468元/份。

同時，因公司本激勵計劃中 3名激勵對象因個人原因離職，公司對不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權 2.24萬份已進行注銷。公司本激勵計劃激勵對象由 65名調整為 62名，激勵對象持有剩余股票期權數量為 127.2萬份。

除以上調整外，本次實施的激勵計劃內容與已披露的激勵計劃內容一致。

三、本次股票期權行權對公司相關年度財務狀況和經營成果的影響

1、對公司股權結構和上市條件的影響

本次行權對公司股權結構不產生重大影響，公司控股股東和實際控制人不會發(fā)生變化。本次行權期結束后，公司股權分布仍具備上市條件。

2、對公司經營能力和財務狀況的影響

2020年股票期權激勵計劃第三個行權期可行權股票共計 127.2萬份，如果全部行權，公司股本總額將增加 127.2萬股，股本的增加將會影響公司基本每股收益，但影響較小。

3、選擇自主行權模式對股票期權定價及會計核算的影響

公司在授予日采用 Black-Scholes模型來計算期權的公允價值。根據股票期權的會計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權進行重新估值，即行權模式的選擇不會對股票期權的定價造成影響。股票期權選擇自主行權模式不會對股票期權的定價及會計核算造成實質影響。

綜上，本次激勵計劃第三個行權期股票期權行權事項不會對公司當年財務狀況和經營成果產生重大影響。

四、本次行權專戶資金的管理和使用計劃

本次行權所募集的資金，將全部用于補充公司流動資金。

五、激勵對象繳納個人所得稅的資金安排和繳納方式

激勵對象股票期權個人所得稅繳納的資金全部由激勵對象自行承擔。公司將根據國家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵對象應交納的個人所得稅。

六、其他事項說明

1、本次股權激勵自主行權承辦券商中信建投證券股份有限公司在業(yè)務服務承諾書中承諾，其已采取有效措施確保相關業(yè)務系統(tǒng)功能符合上市公司有關業(yè)務操作及合規(guī)性需求，符合中國證券登記結算有限公司深圳分公司對于自主行權系統(tǒng)的接口要求，并已完成所有準備工作。

2、公司將在定期報告中或以臨時報告形式披露每季度股權激勵對象變化、股票期權重要參數調整情況、激勵對象自主行權情況以及公司股份變動情況等信息。

七、備查文件

1、公司第四屆董事會第十三次會議決議；

2、公司第四屆監(jiān)事會第十三次會議決議；

3、獨立董事關于第四屆董事會第十三次會議相關事宜的獨立意見； 4、法律意見書；

5、財務顧問意見。

特此公告。

中科創(chuàng)達軟件股份有限公司

董事會

2023年 4月 28日

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