原標(biāo)題:東方國信:2021年度募集資金存放與使用情況專項報告
北京東方國信科技股份有限公司
2021年度募集資金存放與使用情況專項報告
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定，本公司就 2021年度募集資金存放與使用情況作如下專項報告： 一、2016年非公開發(fā)行股票募集資金
（一）募集資金基本情況
1、實際募集資金金額、資金到位情況
公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱：證監(jiān)會）《關(guān)于核準(zhǔn)北京東方國信科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2016〕420號）的核準(zhǔn)，非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）78,481,254股，發(fā)行價格 22.88元/股，募集資金總額為 1,795,651,091.52元，扣除發(fā)行費用 37,893,021.83元，募集資金凈額為1,757,758,069.69元。上述募集資金于 2016年 4月 22日到位，上述募集資金到位情況已經(jīng)北京興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具《驗資報告》（[2016]京會興驗字第 05000014號）驗證。
2、募集資金的實際使用情況
截至 2021年 12月 31日，公司已累計使用募集資金專戶資金合計 184,814.44萬元（含滾存的資金利息和理財收益）用于補充流動資金及募集資金項目的實施，募集資金已全部使用完畢。
具體情況為：
| 項目 | 募集資金發(fā)生額（萬元） |
| 2020年 12月 31日募集資金凈額 | 25,120.65 |
| 減：現(xiàn)金對價支出 | 0 |
| 手續(xù)費支出 | 0.02 |
| 募投項目支出 | 1,555.02 |
| 募集資金永久補充流動資金 | 23,583.98 |
| 加：專戶利息收入、理財收益 | 18.37 |
| 截至 2021年 12月 31日募集資金余額 | 0 |
1、募集資金的管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，結(jié)合公司實際情況，公司制定了北京東方國信科技股份有限公司《募集資金管理制度》，對募集資金實行專戶存儲，并對募集資金的使用執(zhí)行嚴格的審批程序，以保證專款專用。
公司已在華夏銀行北京公主墳支行、中國民生銀行北京昌平支行、上海浦東發(fā)展銀行北京電子城支行、北京銀行股份望京科技園支行和中國光大銀行亞運村支行等 5家銀行開立了募集資金專項賬戶，并與保薦機構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司及上述開戶銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2019年 3月 31日，“大數(shù)據(jù)分析服務(wù)平臺”和“城市智能運營中心”項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)，公司將項目節(jié)余募集資金從中國民生銀行北京昌平支行、上海浦東發(fā)展銀行北京電子城支行分別全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金。為方便公司銀行賬戶管理，公司對上述兩個募集資金專戶均已辦理了注銷手續(xù)。上述募集資金專戶注銷后，公司與中國民生銀行北京昌平支行、上海浦東發(fā)展銀行北京電子城支行、保薦機構(gòu)廣發(fā)證券簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》均隨之終止。
由于公司聘請中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“銀河證券”）擔(dān)任公司2020年向特定對象發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，原保薦機構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司未完成的公司 2016年非公開發(fā)行股票募集資金使用持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)由銀河證券承繼。因此，公司及銀河證券與華夏銀行北京分行、北京銀行望京科技園支行、中國光大銀行北京分行分別重新簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。《三方監(jiān)管協(xié)議》與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，《三方監(jiān)管協(xié)議》的履行不存在問題。
“互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺項目”、“工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺項目”和“分布式大數(shù)據(jù)處理平臺項目”分別于 2020年 09月 30日、2020年 10月 31日和 2021年 4月 30日達到預(yù)定可使用狀態(tài)，公司已將項目節(jié)余募集資金從北京銀行、華夏銀行和光大銀行分別全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金。為方便公司銀行賬戶管理，資金專戶注銷后，公司與北京銀行、華夏銀行、光大銀行、保薦機構(gòu)銀河證券簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》均隨之終止。
2、募集資金專戶存儲情況
截至2021年12月31日，公司2016年非公開發(fā)行募集資金承諾項目均已完工。
募集資金專戶節(jié)余募集資金及利息已全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶，募集資金專戶無余額。
（三）2021年度募集資金的實際使用情況
1、募集資金實際使用情況說明
截至 2021年 12月 31日，公司累計實際使用募集資金專戶資金合計 184,814.44萬元（含滾存的資金利息和理財收益），用于募集資金投資項目和永久補充流動資金。募集資金已全部使用完畢，相關(guān)專戶已注銷。募集資金使用情況對照表詳見本報告附表 1。
2、募集資金投資項目實施地點、實施方式變更情況
公司于 2017年 2月 27日召開第三屆董事會第三十一次會議，審議通過了《關(guān)于變更非公開發(fā)行募集資金投資項目實施地點的議案》，募集資金項目“大數(shù)據(jù)分析服務(wù)平臺”、“分布式大數(shù)據(jù)處理平臺”、“互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺”、“城市智能運營中心”、“工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺”的實施地點由北京市朝陽區(qū)望京北路 9號葉青大廈 D座變更為北京市朝陽區(qū)創(chuàng)達三路 1號院 1號樓東方國信大廈。
公司于 2017年 2月 27日召開第三屆董事會第三十一次會議，審議通過了《關(guān)于變更部分非公開發(fā)行募集資金投資項目實施方式的議案》，同意變更募集資金投資項目的實施地點和變更募集資金投資項目中的“工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺”的實施方式。公司于 2018年 9月 30日召開第四屆董事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于變更部分非公開發(fā)行募集資金投資項目實施方式的議案》，同意變更募集資金投資項目中的“分布式大數(shù)據(jù)處理平臺”、“互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺”、“城市智能運營中心”的實施方式。
3、募集資金投資項目先期投入及置換情況
公司不存在募集資金投資項目先期投入及置換情況。
公司于 2017年 4月 18日召開的第三屆董事會第三十二次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在保證募集資金項目實施進度及資金安全的前提下，使用 2016年度非公開發(fā)行股票的閑置募集資金 5億元暫時補充公司的流動資金，使用期限為本次董事會審議批準(zhǔn)之日起不超過 12個月，到期將歸還至募集資金專戶。2018年 3月 20日，公司已將 5億元募集資金歸還至募集資金專戶。
公司于 2018年 3月 26日召開的第三屆董事會第四十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意在保證募集資金項目實施進度及資金安全的前提下，公司使用 2016年度非公開發(fā)行股票的閑置募集資金7億元暫時補充公司的流動資金，使用期限為募集資金到公司指定賬戶之日起不超過 12個月，到期將歸還至募集資金專戶。2019年 3月 4日，公司已將 7億元募集資金歸還至募集資金專戶。
公司于 2019年 3月 7日召開的第四屆董事會第十一次會議，審議通過《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意在保證募集資金項目實施進度及資金安全的前提下，使用不超過人民幣 3億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為募集資金到公司指定賬戶之日起不超過 12個月，到期將歸還至募集資金專戶。2020年 2月 28日，公司已將 3億元募集資金歸還至募集資金專戶。
公司于 2020年 3月 5日召開的第四屆董事會第二十三次會議，審議通過《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意在保證募集資金項目實施進度及資金安全的前提下，使用不超過人民幣 2.8億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為募集資金到公司指定賬戶之日起不超過 12個月，到期將歸還至募集資金專戶。2021年 3月 2日，公司已將 2.8億元募集資金歸還至募集資金專戶。
5、節(jié)余募集資金使用情況
“大數(shù)據(jù)分析服務(wù)平臺”項目承諾投資額 28,683.33萬元，截至 2019年 3月 31日，項目已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，實際資金支出20,181.39萬元，投資進度達70.36%，募集資金賬戶余額為 8,501.94萬元（不含滾存的資金利息及理財收益）。2019年 4月 25日召開的第四屆董事會第十二次會議和 2019年 5月 17日召開的 2018年度股東大會審議通過《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司將節(jié)余募集資金 8,501.94萬元及相應(yīng)利息（實際利息以轉(zhuǎn)入自有資金賬戶當(dāng)日實際金額為準(zhǔn)）全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金，占募集資金凈額的 4.84%。與計劃相比，項目資金支出中減少了固定資產(chǎn)支出，主要是由于公司充分利用原有設(shè)備，并未對個人計算機、個人筆記本電腦等通用設(shè)備進行大規(guī)模采購。對于某些實施費用（如：培訓(xùn)費用、知識產(chǎn)權(quán)費用、場地租賃投入等）及流動資金，公司充分利用已有經(jīng)營資源，并未專門占用項目資金。該項目募集資金專戶注銷手續(xù)已辦理完成。
“城市智能運營中心”項目承諾投資額 30,718.01萬元，截至 2019年 3月 31日，項目已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，實際資金支出 21,828.40萬元，投資進度達 71.06%，募集資金賬戶余額為 8,889.61萬元（不含滾存的資金利息及理財收益）。2019年 4月 25日召開的第四屆董事會第十二次會議和 2019年 5月 17日召開的 2018年度股東大會審議通過《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司將節(jié)余募集資金 8,889.61萬元及相應(yīng)利息（實際利息以轉(zhuǎn)入自有資金賬戶當(dāng)日實際金額為準(zhǔn)）全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金，占募集資金凈額的 5.06%。與計劃相比，項目資金支出中減少了固定資產(chǎn)支出，主要是由于公司充分利用原有設(shè)備，并未對個人計算機、個人筆記本電腦等通用設(shè)備進行大規(guī)模采購。對于某些實施費用（如：培訓(xùn)費用、知識產(chǎn)權(quán)費用、場地租賃投入等）及流動資金，公司充分利用已有經(jīng)營資源，并未專門占用項目資金。該項目募集資金專戶注銷手續(xù)已辦理完成。
“互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺”項目承諾投資額 29,105.25萬元，截至 2020年 9月 30日，項目已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，實際資金支出 20,741.56萬元，投資進度達 71.26%，募集資金賬戶余額為 8,363.69萬元（不含滾存的資金利息及理財收益）。2021年 3月 9日召開的第四屆董事會第三十二次會議和 2021年 3月 25日召開的 2021年第一次臨時股東大會審議通過《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司將節(jié)余募集資金 8,363.69萬元及相應(yīng)利息（實際利息以轉(zhuǎn)入自有資金賬戶當(dāng)日實際金額為準(zhǔn)）全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金，占募集資金凈額的4.76%。與計劃相比，項目資金支出中減少了固定資產(chǎn)支出，主要是由于公司充分利用原有設(shè)備，并未對個人計算機、個人筆記本電腦等通用設(shè)備進行大規(guī)模采購。
對于某些實施費用（如：培訓(xùn)費用、知識產(chǎn)權(quán)費用、場地租賃投入等）及流動資金，公司充分利用已有經(jīng)營資源，并未專門占用項目資金。
“工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺”項目承諾投資額 25,019.97萬元，截至 2020年 10月 30日，項目已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，實際資金支出 18,401.83萬元，投資進度達73.55%，募集資金賬戶余額為 6,618.14萬元（不含滾存的資金利息及理財收益）。
2021年 3月 9日召開的第四屆董事會第三十二次會議和 2021年 3月 25日召開的2021年第一次臨時股東大會審議通過《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司將節(jié)余募集資金 6,618.14萬元及相應(yīng)利息（實際利息以轉(zhuǎn)入自有資金賬戶當(dāng)日實際金額為準(zhǔn)）全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金，占募集資金凈額的 3.77%。與計劃相比，項目資金支出中減少了固定資產(chǎn)支出，主要是由于公司充分利用原有設(shè)備，并未對個人計算機、個人筆記本電腦等通用設(shè)備進行大規(guī)模采購。對于某些實施費用（如：培訓(xùn)費用、知識產(chǎn)權(quán)費用、場地租賃投入等）及流動資金，公司充分利用已有經(jīng)營資源，并未專門占用項目資金。
“分布式大數(shù)據(jù)處理平臺”項目承諾投資額 31,038.55萬元，截至 2021年 4月30日，項目已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，實際資金支出 25,840.83萬元，投資進度達83.25%，募集資金賬戶余額為 5,197.72萬元（不含滾存的資金利息及理財收益）。
2021年 6月 7日召開的第五屆董事會第一次會議和第五屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司將節(jié)余募集資金 5,197.72萬元及相應(yīng)利息（實際利息以轉(zhuǎn)入自有資金賬戶當(dāng)日實際金額為準(zhǔn)）全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金，占募集資金凈額的 2.96%。與計劃相比，項目資金支出中減少了固定資產(chǎn)支出，主要是由于公司充分利用原有設(shè)備，并未對個人計算機、個人筆記本電腦等通用設(shè)備進行大規(guī)模采購。對于某些實施費用（如：培訓(xùn)費用、知識產(chǎn)權(quán)費用、場地租賃投入等）及流動資金，公司充分利用已有經(jīng)營資源，并未專門占用項目資金。
6、超募資金使用情況
公司不存在超募資金使用情況。
7、尚未使用的募集資金用途及去向
截至報告期末，募集資金已全部使用完畢，不存在尚未使用的募集資金。
8、募集資金使用的其他情況
2019年 8月 29日召開的第四屆董事會第十六次會議和第四屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于非公開發(fā)行股票募集資金部分投資項目延期的議案》。公司結(jié)合目前募投項目的實際情況，為保證募投項目建設(shè)更加符合實際進展情況，在項目實施主體、募集資金投資用途及投資規(guī)模都不發(fā)生變更的情況下，公司擬對“互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺項目”和“工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺項目”的可使用狀態(tài)時間進行調(diào)整。
“互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺項目”計劃達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2019年 09月 30日，本次調(diào)整后達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2020年 09月 30日；“工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺項目”計劃達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2019年 10月 30日，本次調(diào)整后達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2020年 10月 30日。
2020年 4月 28日召開的第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于非公開發(fā)行股票募集資金部分投資項目延期的議案》。公司結(jié)合目前募投項目的實際情況，為保證募投項目建設(shè)更加符合公司利益，在項目實施主體、募集資金投資用途及投資規(guī)模不發(fā)生變更的情況下，公司擬對“分布式大數(shù)據(jù)處理平臺項目”的可使用狀態(tài)時間進行調(diào)整，“分布式大數(shù)據(jù)處理平臺項目”計劃達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2020年 4月 30日，本次調(diào)整后達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2021年 4月 30日。
二、2020年向特定對象發(fā)行股票募集資金
（一）募集資金基本情況
1、實際募集資金金額、資金到位情況
公司經(jīng)證監(jiān)會《關(guān)于同意北京東方國信科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2020】3229號），同意公司向特定對象發(fā)行股票募集資金的注冊申請。
本次向特定對象發(fā)行 A股股票實際已發(fā)行人民幣普通股 101,522,842股，每股發(fā)行價格人民幣 7.88元，募集資金總額為人民幣 799,999,994.96元，扣除發(fā)行費用（不含增值稅）人民幣 6,452,830.16元，實際募集資金凈額為人民幣 793,547,164.80元。2021年 4月 30日，上述募集資金到位，上述募集資金到位情況已經(jīng)北京國富會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具《驗資報告》（國富驗字[2021]11480001號）驗證，確認募集資金到賬。上述募集資金將全部存放于募集資金專戶。
2、募集資金的實際使用情況
截至 2021年 12月 31日，公司已累計使用募集資金專戶資金合計 33,329.62萬元用于補充流動資金及募集資金項目的實施，募集資金余額為 46,540.35萬元（含滾存的資金利息）。
具體情況為：
| 項目 | 募集資金發(fā)生額（萬元） |
| 2021年 4月 30日募集資金凈額 | 79,354.72 |
| 減：現(xiàn)金對價支出 | 0 |
| 手續(xù)費支出 | 0.01 |
| 募投項目支出 | 9,329.62 |
| 補充流動資金項目支出 | 24,000.00 |
| 加：專戶利息收入 | 515.26 |
| 2021 12 31 截至 年 月 日募集資金余額 | 46,540.35 |
1、募集資金的管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及公司《募集資金管理制度》等規(guī)定，本公司制定了北京東方國信科技股份有限公司《募集資金管理制度》，對募集資金實行專戶存儲，并對募集資金的使用執(zhí)行嚴格的審批程序，以保證專款專用。
公司已在廣發(fā)銀行北京分行、中國民生銀行北京分行和北京銀行望京科技園支行 3家銀行開立了募集資金專項賬戶，并與保薦機構(gòu)銀河證券及上述開戶銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。《三方監(jiān)管協(xié)議》與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，《三方監(jiān)管協(xié)議》的履行不存在問題。
2、募集資金專戶存儲情況
單位：萬元
| 專戶存儲銀行名稱 | 賬號 | 賬戶余額 |
| 北京銀行望京科技園支行 | 20000001027500041891877 | 796.17 |
| 中國民生銀行股份有限公司北京望京支行 | 633202198 | 15,258.94 |
| 廣發(fā)銀行北京方莊支行 | 9550880222332900479 | 794.78 |
| 北京銀行望京科技園支行 | 20000001027500041891771 | 0.00 |
| 合計 | -- | 16,849.89 |
注 2：募集資金余額與募集資金專戶余額存在差異，主要系公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理轉(zhuǎn)出 30,500.00萬元，且已實際使用的募集資金中尚有 809.54萬元未轉(zhuǎn)出募集資金賬戶所致。
（三）2021年度募集資金的實際使用情況
1、募集資金實際使用情況說明
本報告期內(nèi)，公司已累計使用募集資金專戶資金合計 33,329.62萬元用于補充流動資金及募集資金項目的實施，募集資金余額為 46,540.35萬元。募集資金使用情況對照表詳見本報告附表 2。
2、募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
報告期內(nèi)，公司不存在募集資金投資項目實施地點、實施方式的變更情況。
3、募集資金投資項目先期投入及置換情況
公司不存在募集資金投資項目先期投入及置換情況。
4、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
公司于 2021年 8月 26日召開的第五屆董事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在保證募集資金項目實施進度及資金安全的前提下，使用不超過人民幣 3億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為募集資金到公司指定賬戶之日起不超過 12個月，到期將歸還至募集資金專戶。截至 2021年 12月 31日，公司未使用閑置募集資金暫時補充流動資金。
5、節(jié)余募集資金使用情況
報告期內(nèi)，公司不存在節(jié)余募集資金使用情況。
6、超募資金使用情況
公司不存在超募資金使用情況。
7、尚未使用的募集資金用途及去向
尚未使用的募集資金將有序用于公司承諾的募集資金投資項目。
8、募集資金使用的其他情況
報告期內(nèi)，公司不存在募集資金使用的其他情況。
三、變更募集資金投資項目的資金使用情況
報告期內(nèi)，公司募集資金投資項目未發(fā)生變更。
四、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已按照《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定和公司募集資金管理制度的要求，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地披露了 2021年度募集資金的存放與使用情況，不存在違規(guī)情形。
五、專項報告的批準(zhǔn)報出
本專項報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2022年 4月 21日批準(zhǔn)報出。
附表：募集資金使用情況對照表
北京東方國信科技股份有限公司
二〇二二年四月二十一日
募集資金使用情況對照表1
編制單位：北京東方國信科技股份有限公司 單位：萬
元
| 募集資金總額 | 175,775.81 | 本報告期投入募集資金總額 | 25,139.00 | |||||||
| 報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 | - | |||||||||
| 累計變更用途的募集資金總額 | - | 已累計投入募集資金總額 | 184,814.44 | |||||||
| 累計變更用途的募集資金總額比例 | - | |||||||||
| 承諾投資項目和超募資金投向 | 是否已變更項目（含部分變更 | 募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后投資總額（1） | 本報告期投入金額 | 截至期末累計投入金額2 （） | 截至期末投資進度（%）（32 /＝（）（1） | 項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日 期 | 本報告期實現(xiàn)的效1 益 | 是否達到預(yù)計效益 | 項目可行性是否發(fā)生重大變 化 |
| 承諾投資項目 | ||||||||||
| 大數(shù)據(jù)分析服務(wù)平臺項目 | 否 | 28,683.33 | 28,683.33 | - | 20,181.39 | 70.36% | 2019年 3月 31日 | 24,372.58 | - | 否 |
| 分布式大數(shù)據(jù)處理平臺項目 | 否 | 31,038.55 | 31,038.55 | 1,555.02 | 25,840.83 | 83.25% | 2021年 4月 30日 | 6,029.31 | - | 否 |
| 互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺項目 | 否 | 29,105.25 | 29,105.25 | - | 20,741.56 | 71.26% | 2020年 9月 30日 | 4,668.92 | - | 否 |
| 城市智能運營中心項目 | 否 | 30,718.01 | 30,718.01 | - | 21,828.40 | 71.06% | 2019年 3月 31日 | 5,757.36 | - | 否 |
| 工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺項 目 | 否 | 25,019.97 | 25,019.97 | - | 18,401.83 | 73.55% | 2020年 10月 30日 | 7,308.82 | - | 否 |
1
本報告期實現(xiàn)的效益是根據(jù)研發(fā)成果帶來的項目合同金額確定
| 補充流動資金 | -- | 35,000.00 | 31,210.70 | - | 31,210.70 | 100.00% | 2016年 5月 23日 | - | - | - |
| 項目節(jié)余資金永久補流 | - | - | 23,583.98 | 46,609.73 | - | -- | ||||
| 募集資金項目投資合計 | -- | 179,565.11 | 175,775.81 | 25,139.00 | 2184,814.44 | 105.14% | -- | 48,136.99 | - | - |
| 超募資金投向 | ||||||||||
| 歸還銀行貸款（如有） | -- | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 補充流動資金（如有） | -- | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 項目節(jié)余資金永久補流 | -- | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 超募資金投向小計 | -- | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 合計 | -- | 179,565.11 | 175,775.81 | 25,139.00 | 184,814.44 | 105.14% | -- | 48,136.99 | ||
| 暫時補充流動資金（已歸還 | -- | - | 28,000.00 | 28,000.00 | 28,000.00 | - | - | - | - | - |
| 未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因（分具體項目 | 無。 | |||||||||
| 項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 | 無。 | |||||||||
| 超募資金的金額、用途及使用進展情況 | 不適用。 | |||||||||
| 募集資金投資項目實施地點變更情況 | 公司于 2017年 2月 27日召開第三屆董事會第三十一次會議，審議通過了《關(guān)于變更非公開發(fā)行募集資金投資項目實施地點的議案》，募集資金項目“大數(shù)據(jù)分析服務(wù)平臺”、“分布式大數(shù)據(jù)處理平臺”、“互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺”、“城市智能運營中心”、“工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺”的實施地點由北京市朝陽區(qū)望京北路 9號葉青大廈 D座變更為北京市朝陽區(qū)創(chuàng)達三路 1號院 1號樓東方國信大廈。 |
2
期末累計投入金額大于投資總額系包含滾存的資金利息及理財收益所致
| 募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 | 公司于 2017年 2月 27日召開第三屆董事會第三十一次會議，審議通過了《關(guān)于變更部分非公開發(fā)行募集資金投資項目實施方式的議案》，同意變更募集資金投資項目的實施地點和變更募集資金投資項目中的“工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺”的實施方式。公司于 2018年 9月 30日召開第四屆董事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于變更部分非公開發(fā)行募集資金投資項目實施方式的議案》同意變更募集資金投資項目中的“分布式大數(shù)據(jù)處理平臺”、“互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺”、“城市智能運營中心”的實施方式。 |
| 募集資金投資項目先期投入及置換情況 | 不適用。 |
| 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 | 經(jīng)第三屆董事會第三十二次會議審議通過，公司在保證募集資金項目及資金安全的前提下，使用不超過人民幣 5億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為本次董事會審議批準(zhǔn)之日起不超過 12個月，到期將歸還至募集資金專戶。2018年 3月 20日，公司已將 5億元募集資金歸還至募集資金專戶。 經(jīng)第三屆董事會第四十二次會議審議通過，公司在保證募集資金項目及資金安全的前提下，使用不超過人民幣 7億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為募集資金到公司指定賬戶之日起不超過 12個月，到期將歸還至募集資金專戶。2019年 3月 4日，公司已將 7億元募集資金歸還至募集資金專戶。 經(jīng)第四屆董事會第十一次會議審議通過，公司在保證募集資金項目及資金安全的前提下，使用不超過人民幣 3億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為募集資金到公司指定賬戶之日起不超過 12個月，到期將歸還至募集資金專戶。2020年 2月 28日，公司已將 3億元募集資金歸還至募集資金專戶。 經(jīng)第四屆董事會第二十三次會議審議通過，公司在保證募集資金項目及資金安全的前提下，使用不超過人民幣 2.8億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為募集資金到公司指定賬戶之日起不超過 12個月，到期將歸還至募集資金專戶。2021年 3月 2日，公司已將 2.8億元募集資金歸還至募集資金專戶。 |
| 項目實施出現(xiàn)募集資金節(jié)余的金額及原因 | “大數(shù)據(jù)分析服務(wù)平臺”項目承諾投資額 28,683.33萬元，截至 2019年 3月 31日，項目已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，實際資金支出 20,181.39萬元，投資進度達 70.36%，募集資金賬戶余額為 8,501.94萬元（不含滾存的資金利息及理財收益）。2019年 4月 25日召開的第四屆董事會第十二次會議 |
| 和 2019年 5月 17日召開的 2018年度股東大會審議通過《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司將節(jié)余募集資金 8,501.94萬元及相應(yīng)利息（實際利息以轉(zhuǎn)入自有資金賬戶當(dāng)日實際金額為準(zhǔn)）全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金，占募集資金凈額的 4.84%。與計劃相比，項目資金支出中減少了固定資產(chǎn)支出，主要是由于公司充分利用原有設(shè)備，并未對個人計算機、個人筆記本電腦等通用設(shè)備進行大規(guī)模采購。對于某些實施費用（如：培訓(xùn)費用、知識產(chǎn)權(quán)費用、場地租賃投入等）及流動資金，公司充分利用已有經(jīng)營資源，并未專門占用項目資金。該項目募集資金專戶注銷手續(xù)已辦理完成。 “城市智能運營中心”項目承諾投資額 30,718.01萬元，截至 2019年 3月 31日，項目已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，實際資金支出 21,828.40萬元，投資進度達 71.06%，募集資金賬戶余額為 8,889.61萬元（不含滾存的資金利息及理財收益）。2019年 4月 25日召開的第四屆董事會第十二次會議和 2019年 5月 17日召開的 2018年度股東大會審議通過《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司將節(jié)余募集資金 8,889.61萬元及相應(yīng)利息（實際利息以轉(zhuǎn)入自有資金賬戶當(dāng)日實際金額為準(zhǔn)）全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金，占募集資金凈額的 5.06%。與計劃相比，項目資金支出中減少了固定資產(chǎn)支出，主要是由于公司充分利用原有設(shè)備，并未對個人計算機、個人筆記本電腦等通用設(shè)備進行大規(guī)模采購。對于某些實施費用（如：培訓(xùn)費用、知識產(chǎn)權(quán)費用、場地租賃投入等）及流動資金，公司充分利用已有經(jīng)營資源，并未專門占用項目資金。該項目募集資金專戶注銷手續(xù)已辦理完成。 “互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺”項目承諾投資額 29,105.25萬元，截至 2020年 9月 30日，項目已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，實際資金支出 20,741.56萬元，投資進度達 71.26%，募集資金賬戶余額為 8,363.69萬元（不含滾存的資金利息及理財收益）。2021年 3月 9日召開的第四屆董事會第三十二次會議和 2021年 3月 25日召開的 2021年第一次臨時股東大會審議通過《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司將節(jié)余募集資金 8,363.69萬元及相應(yīng)利息（實際利息以轉(zhuǎn)入自有資金賬戶當(dāng)日實際金額為準(zhǔn)）全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金，占募集資金凈額的4.76%。與計劃相比，項目資金支出中減少了固定資產(chǎn)支出，主要是由于公司充分利用原有設(shè)備并未對個人計算機、個人筆記本電腦等通用設(shè)備進行大規(guī)模采購。對于某些實施費用（如：培訓(xùn)費用、知識產(chǎn)權(quán)費用、場地租賃投入等）及流動資金，公司充分利用已有經(jīng)營資源，并未專門占用項目資金。 | |
| “工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺”項目承諾投資額 25,019.97萬元，截至 2020年 10月 30日，項目已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，實際資金支出 18,401.83萬元，投資進度達 73.55%，募集資金賬戶余額為6,618.14萬元（不含滾存的資金利息及理財收益）。2021年 3月 9日召開的第四屆董事會第三十二次會議和 2021年 3月 25日召開的 2021年第一次臨時股東大會審議通過《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司將節(jié)余募集資金 6,618.14萬元及相應(yīng)利息（實際利息以轉(zhuǎn)入自有資金賬戶當(dāng)日實際金額為準(zhǔn)）全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金，占募集資金凈額的 3.77%。與計劃相比，項目資金支出中減少了固定資產(chǎn)支出，主要是由于公司充分利用原有設(shè)備，并未對個人計算機、個人筆記本電腦等通用設(shè)備進行大規(guī)模采購。對于某些實施費用（如培訓(xùn)費用、知識產(chǎn)權(quán)費用、場地租賃投入等）及流動資金，公司充分利用已有經(jīng)營資源，并未專門占用項目資金。 “分布式大數(shù)據(jù)處理平臺”項目承諾投資額 31,038.55萬元，截至 2021年 4月 30日，項目已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，實際資金支出25,840.83萬元，投資進度達83.25%，募集資金賬戶余額為5,197.72萬元（不含滾存的資金利息及理財收益）。2021年 6月 7日召開的第五屆董事會第一次會議和第五屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，公司將節(jié)余募集資金 5,197.72萬元及相應(yīng)利息（實際利息以轉(zhuǎn)入自有資金賬戶當(dāng)日實際金額為準(zhǔn)全部轉(zhuǎn)入自有資金賬戶用于永久補充流動資金，占募集資金凈額的 2.96%。與計劃相比，項目資金支出中減少了固定資產(chǎn)支出，主要是由于公司充分利用原有設(shè)備，并未對個人計算機、個人筆記本電腦等通用設(shè)備進行大規(guī)模采購。對于某些實施費用（如：培訓(xùn)費用、知識產(chǎn)權(quán)費用、場地租賃投入等）及流動資金，公司充分利用已有經(jīng)營資源，并未專門占用項目資金。 | |
| 尚未使用的募集資金用途及去向 | 不適用。 |
| 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 | 2019年 8月 29日召開的第四屆董事會第十六次會議和第四屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于非公開發(fā)行股票募集資金部分投資項目延期的議案》。公司結(jié)合目前募投項目的實際情況為保證募投項目建設(shè)更加符合實際進展情況，在項目實施主體、募集資金投資用途及投資規(guī)模都不發(fā)生變更的情況下，公司擬對“互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺項目”和“工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺項目”的可使用狀態(tài)時間進行調(diào)整。“互聯(lián)網(wǎng)銀行平臺項目”計劃達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2019年 09月 30日 |
| 本次調(diào)整后達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2020年 09月 30日；“工業(yè)大數(shù)據(jù)智能互聯(lián)平臺項目”計劃達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2019年 10月 30日，本次調(diào)整后達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2020年 10月 30日。 2020年 4月 28日召開的第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于非公開發(fā)行股票募集資金部分投資項目延期的議案》。公司結(jié)合目前募投項目的實際情況為保證募投項目建設(shè)更加符合公司利益，在項目實施主體、募集資金投資用途及投資規(guī)模不發(fā)生變更的情況下，公司擬對“分布式大數(shù)據(jù)處理平臺項目”的可使用狀態(tài)時間進行調(diào)整，“分布式大數(shù)據(jù)處理平臺項目”計劃達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2020年 4月 30日，本次調(diào)整后達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 2021年 4月 30日。 |
募集資金使用情況對照表2
編制單位：北京東方國信科技股份有限公司 單位：萬
元
| 募集資金總額 | 79,354.72 | 本報告期投入募集資金總額 | 33,329.62 | |||||||
| 報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 | - | |||||||||
| 累計變更用途的募集資金總額 | - | 已累計投入募集資金總額 | 33,329.62 | |||||||
| 累計變更用途的募集資金總額比例 | - | |||||||||
| 承諾投資項目和超募資金投向 | 是否已變更項目（含部分變更 | 募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后投資總額（1） | 本報告期投入金額 | 截至期末累計投入金額2 （） | 截至期末投資進度（%）（32 /＝（）（1） | 項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 | 本報告期實現(xiàn)的效 益 | 是否達到預(yù)計效益 | 項目可行性是否發(fā)生重大變 化 |
| 承諾投資項目 | ||||||||||
| 東方國信云項目 | 否 | 28,743.55 | 28,743.55 | 4,872.00 | 4,872.00 | 16.95% | 2023年 12月 31日 | - | - | 否 |
| 5G+工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合接入與邊緣計算平臺項目 | 否 | 17,692.22 | 17,692.22 | 3,155.38 | 3,155.38 | 17.83% | 2023年 12月 31日 | - | - | 否 |
| 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)云化智能平臺項 目 | 否 | 8,918.95 | 8,918.95 | 1,302.24 | 1,302.24 | 14.60% | 2023年 12月 31日 | - | - | 否 |
| 補充流動資金 | -- | 24,000.00 | 24,000.00 | 24,000.00 | 24,000.00 | 100.00% | - | - | - | - |
| 募集資金項目投資合計 | 79,354.72 | 79,354.72 | 33,329.62 | 33,329.62 | 42.00% | - | - | - | - | |
| 超募資金投向 | ||||||||||
| 歸還銀行貸款（如有） | -- | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 補充流動資金（如有） | -- | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 項目節(jié)余資金永久補流 | -- | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 超募資金投向小計 | -- | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 合計 | -- | 79,354.72 | 79,354.72 | 33,329.62 | 33,329.62 | 42.00% | - | - | - | - |
| 未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因（分具體項目 | 無。 | |||||||||
| 項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 | 無。 | |||||||||
| 超募資金的金額、用途及使用進展情況 | 不適用。 | |||||||||
| 募集資金投資項目實施地點變更情況 | 無。 | |||||||||
| 募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 | 無。 | |||||||||
| 募集資金投資項目先期投入及置換情況 | 不適用。 | |||||||||
| 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 | 公司于 2021年 8月 26日召開的第五屆董事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在保證募集資金項目實施進度及資金安全的前提下，使用不超過人民幣 3億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為募集資金到公司指定賬戶之日起不超過 12個月，到期將歸還至募集資金專戶。 | |||||||||
| 項目實施出現(xiàn)募集資金節(jié)余的金額及原因 | 無。 | |||||||||
| 尚未使用的募集資金用途及去向 | 尚未使用的募集資金將有序用于公司承諾的募集資金投資項目。 | |||||||||
| 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 | 無。 |
