原標題:春秋電子:華英證券有限責任公司關于蘇州春秋電子科技股份有限公司2021年度持續(xù)督導報告
華英證券有限責任公司
關于蘇州春秋電子科技股份有限公司
2021年度持續(xù)督導報告
| 保薦機構名稱：華英證券有限責任公司 | 被保薦公司簡稱：春秋電子 |
| 保薦代表人姓名：彭果 | 聯(lián)系電話：021-61649909 |
| 保薦代表人姓名：周依黎 | 聯(lián)系電話：0755-82550257 |
公司于 2020年 4月完成公開發(fā)行可轉換公司債券，東興證券股份有限公司（以下簡稱“東興證券”）擔任該次可轉換公司債券公開發(fā)行及持續(xù)督導的保薦機構。根據中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定，東興證券需履行本公司公開發(fā)行可轉換公司債券后的持續(xù)督導工作，持續(xù)督導期限為該次發(fā)行證券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度，持續(xù)督導期至 2021年 12月 31日止。同時東興證券作為春秋電子公開發(fā)行可轉換債券并上市的保薦機構，接替東莞證券負責春秋電子首次公開發(fā)行股票并上市的持續(xù)督導工作。
公司于 2021年 8月完成非公開發(fā)行 A股股票，華英證券有限責任公司（以下簡稱“本保薦機構”或“東興證券”）擔任該次非公開發(fā)行 A股股票及持續(xù)督導的保薦機構。根據中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定，華英證券需履行公司非公開發(fā)行A股股票后的持續(xù)督導工作，持續(xù)督導期限為該次發(fā)行證券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度，持續(xù)督導期至 2022年 12月 31日止。同時華英證券作為春秋電子非公開發(fā)行A股股票并上市的保薦機構，接替東興證券負責春秋電子首次公開發(fā)行股票并上市的持續(xù)督導工作和 2020年度公開發(fā)行可轉換公司債券的持續(xù)督導工作。因公司 2017年首次公開發(fā)行股票并上市募集資金尚未使用完畢，保薦機構應對春秋電子募集資金管理與使用情況繼續(xù)履行持續(xù)督導義務。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》以及《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》等相關規(guī)定，華英證券對 2021年度春秋電子的持續(xù)督導工作，匯報如下：
一、 持續(xù)督導工作情況
| 項目 | 工作內容 |
| 1、公司信息披露審閱情況 | |
| （1）是否及時審閱公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及時審閱公司信息披露文件的次數 | 不適用 |
| 2、督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況 | |
| （1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于防止關聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、內控制度、內部審計制度、關聯(lián)交易制度 | 是 |
| （2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 | 是 |
| 3、募集資金監(jiān)督情況 | |
| （1）查詢公司募集資金專戶次數 | 5次 |
| （2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督導情況 | |
| （1）列席公司股東大會次數 | 1次 |
| （2）列席公司董事會次數 | 1次 |
| （3）列席公司監(jiān)事會次數 | 1次 |
| 5、現(xiàn)場檢查情況 | |
| （1）現(xiàn)場檢查次數 | 1次 |
| （2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 | 是 |
| （3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 | 不適用 |
| 6、發(fā)表獨立意見情況 | |
| （1）發(fā)表獨立意見次數 | 2次 |
| （2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論意見 | 不適用 |
| 7、向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外） | |
| （1）向本所報告的次數 | 0次 |
| （2）報告事項的主要內容 | 不適用 |
| （3）報告事項的進展或者整改情況 | 不適用 |
| 8．關注職責的履行情況 | |
| （1）是否存在需要關注的事項 | 無 |
| （2）關注事項的主要內容 | 不適用 |
| （3）關注事項的進展或者整改情況 | 不適用 |
| 9、保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合規(guī) | 是 |
| 10、對上市公司培訓情況 | |
| （1）培訓次數 | 1次 |
| （2）培訓日期 | 2022年 4月 15日 |
| （3）培訓的主要內容 | 《上市公司章程指引》（2019年 4月修訂）的解析、《再融資業(yè)務若干問題的解答》的解析 |
| 11、其他需要說明的保薦工作情況 | 無 |
| 事項 | 存在的問題 | 采取的措施 |
| 事項 | 存在的問題 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 無 | 無 |
| 2、公司內部制度的建立和執(zhí)行 | 無 | 無 |
| 3、“三會”運作 | 無 | 無 |
| 4、控股股東及實際控制人變動 | 無 | 無 |
| 5、募集資金存放及使用 | 無 | 無 |
| 6、關聯(lián)交易 | 無 | 無 |
| 7、對外擔保 | 無 | 無 |
| 8、收購、出售資產 | 無 | 無 |
| 9、其他業(yè)務類別重要事項（包括對外投資、風險投資委托 理財、財務資助、套期保值等） | 無 | 無 |
| 10、發(fā)行人或者其聘請的中介機構配合保薦工作的情況 | 無 | 無 |
| 11、其他（包括經營環(huán)境、業(yè)務 發(fā)展、財務狀況、管理狀況、核心技術等方面的重大變化情況） | 無 | 無 |
| 公司及股東承諾事項 | 是否履行承諾 | 未履行承諾的原因及解決措施 |
| 限售安排和自愿鎖定股份的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關于穩(wěn)定公司股價的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關于賠償投資者損失的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關于采取填補被攤薄即期回報措施的承諾 | 是 | 不適用 |
| 本次發(fā)行前公司主要股東持股及減持意向的承諾 | 是 | 不適用 |
| 利潤分配政策的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關于避免同業(yè)競爭的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關于規(guī)范關聯(lián)交易的承諾 | 是 | 不適用 |
| 關于社保、公積金的承諾 | 是 | 不適用 |
| 公司及相關責任主體關于未能履行承諾事項的約束措施 | 是 | 不適用 |
| 對公司填補回報措施能夠得到切實履行的承諾 | 是 | 不適用 |
| 報告事項 | 說明 |
| 1、保薦代表人變更及其理由 | 無 |
| 2、報告期內中國證監(jiān)會和本所對保薦機構或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情況 | 無 |
| 3、其他需要報告的重大事項 | 無 |
（以下無正文）
關鍵詞： 募集資金 首次公開發(fā)行股票 現(xiàn)場檢查
