證券代碼：300740 證券簡稱：水羊股份 公告編號：2023-068 債券代碼：123188 債券簡稱：水羊轉債 水羊集團股份有限公司

關于調整 2023年限制性股票激勵計劃相關事項的公告

(相關資料圖)

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

水羊集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）已經公司 2023年第一次臨時股東大會審議通過。

公司于 2023年 8月 23日分別召開第三屆董事會 2023年第四次臨時會議和第三屆監事會 2023年第四次臨時會議，審議通過《關于調整 2023年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》，現將相關事項公告如下：

一、本激勵計劃已履行的必要程序

（一）2023年 7月 26日，公司召開第三屆董事會 2023年第三次臨時會議，審議通過《關于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理 2023年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于提請召開2023年第一次臨時股東大會的議案》。公司獨立董事發表了獨立意見。

（二）2023年 7月 26日，公司召開第三屆監事會 2023年第三次臨時會議，審議通過《關于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關于<2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

（三）2023年 7月 28日至 2023年 8月 6日，公司內部公示本激勵計劃激勵對象的姓名和職務。公示期滿，公司監事會未收到任何異議，無反饋記錄。

（四）2023年 8月 17日，公司披露《監事會關于 2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》《關于 2023年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

（五）2023年 8月 22日，公司召開 2023年第一次臨時股東大會，審議通過《關于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理 2023年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》。

（六）2023年 8月 23日，公司分別召開第三屆董事會 2023年第四次臨時會議和第三屆監事會 2023年第四次臨時會議，審議通過《關于調整 2023年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。

公司獨立董事發表了獨立意見。

二、本次調整事項說明

鑒于 19名激勵對象因離職、崗位調整不再符合激勵條件，根據《上市公司股權激勵管理辦法》《深圳證券交易所創業板上市公司自律監管指南第 1號—業務辦理》《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關規定，公司相應調整本激勵計劃授予的激勵對象人數和限制性股票數量，授予的激勵對象人數由 345人調整為 326人，授予的限制性股票數量由 326.8875萬股調整為 317.0689萬股。

除上述調整事項之外，本激勵計劃的其他內容與公司 2023年第一次臨時股東大會審議通過的激勵計劃一致。上述調整事項屬于公司 2023年第一次臨時股東大會對董事會的授權范圍內事項，無需再次提交股東大會審議。

三、本次調整事項對公司的影響

本次調整事項不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，不會影響公司核心團隊的穩定性，不會影響本激勵計劃的繼續實施。

四、獨立董事意見

獨立董事認為：

鑒于 19名激勵對象因離職、崗位調整不再符合激勵條件，公司相應調整本激勵計劃授予的激勵對象人數和限制性股票數量。本次調整事項屬于公司 2023年第一次臨時股東大會對董事會的授權范圍內事項，符合《上市公司股權激勵管理辦法》《深圳證券交易所創業板上市公司自律監管指南第 1號——業務辦理》《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。

綜上，本次調整事項合法、合規，同意本激勵計劃授予的激勵對象人數由 345人調整為 326人，授予的限制性股票數量由 326.8875萬股調整為 317.0689萬股。

五、監事會意見

監事會認為：

鑒于 19名激勵對象因離職、崗位調整不再符合激勵條件，公司相應調整本激勵計劃授予的激勵對象人數和限制性股票數量。本次調整事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》《深圳證券交易所創業板上市公司自律監管指南第 1號——業務辦理》《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。

綜上，本次調整事項合法、合規，同意本激勵計劃授予的激勵對象人數由 345人調整為 326人，授予的限制性股票數量由 326.8875萬股調整為 317.0689萬股。

六、法律意見書的結論性意見

上海君瀾律師事務所認為：根據 2023年第一次臨時股東大會對董事會的授權，截至本法律意見書出具之日，本次調整及授予已取得現階段必要的批準和授權。本次調整的原因及調整后的授予的人數、調整后的授予數量、授予價格及授予日的確定均符合《上市公司股權激勵管理辦法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所創業板上市公司自律監管指南第 1號—業務辦理》及《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，公司和授予的激勵對象不存在不能授予限制性股票的情形，《激勵計劃》規定的限制性股票的授予條件已經滿足。本次調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，不會影響公司核心團隊的穩定性，不會影響本次激勵計劃的繼續實施。公司已按照上述相關法律法規的規定履行了現階段應履行的信息披露義務，尚需按照上述規定履行后續的信息披露義務。

七、獨立財務顧問報告的結論性意見

深圳市他山企業管理咨詢有限公司認為：截至獨立財務顧問報告出具日，公司和本激勵計劃授予的激勵對象均符合《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》規定的授予條件，本次調整及授予事項已經履行必要的審議程序和信息披露義務，符合《上市公司股權激勵管理辦法》《深圳證券交易所創業板上市公司自律監管指南第 1號—業務辦理》《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》等相關規定。

八、備查文件

1、《第三屆董事會 2023年第四次臨時會議決議》；

2、《第三屆監事會 2023年第四次臨時會議決議》；

3、《獨立董事關于第三屆董事會 2023年第四次臨時會議相關事項的獨立意見》；

4、《上海君瀾律師事務所關于水羊集團股份有限公司調整 2023年限制性股票激勵計劃及授予相關事項之法律意見書》；

5、《深圳市他山企業管理咨詢有限公司關于水羊集團股份有限公司 2023年限制性股票激勵計劃調整及授予事項的獨立財務顧問報告》。

特此公告！

水羊集團股份有限公司 董 事 會 2023年 8月 25日

關鍵詞：