證券代碼：832586 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：圣兆藥物 主辦券商：中金公司

浙江圣兆藥物科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

關(guān)于公司及相關(guān)責(zé)任主體收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管措

施決定書(shū)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。

一、基本情況

相關(guān)文書(shū)的全稱(chēng)：《關(guān)于對(duì)浙江圣兆藥物科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉(zhuǎn)掛牌公司管理一部[2022]124號(hào)） 收到日期：2022年12月28日

生效日期：2022年12月27日

作出主體：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司

措施類(lèi)別：自律監(jiān)管措施

涉嫌違法違規(guī)主體及任職情況：

關(guān)聯(lián)方資金占用及未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

二、主要內(nèi)容

（一）涉嫌違法違規(guī)事實(shí)：

2017年至2020年，公司全資子公司吉林萬(wàn)匯生物科技有限公司、控股子公司浙江鼎兆醫(yī)藥有限公司分多筆從實(shí)際控制人陳贇俊控制的寧波嘉運(yùn)宏開(kāi)醫(yī)療器械有限公司、寧波洛亨醫(yī)藥科技有限公司、策祁國(guó)際貿(mào)易（上海）有限公司處采購(gòu)生物活性粉、壓針機(jī)等原材料及醫(yī)療器械，采購(gòu)金額3,780.60萬(wàn)元，前述貨物終端采購(gòu)價(jià)值為449.45萬(wàn)元，差額3,331.15萬(wàn)元經(jīng)多道劃轉(zhuǎn)最終流入實(shí)際控制人陳赟俊等人控制的銀行卡賬戶(hù)中，其中3,134.05萬(wàn)元用于陳贇俊個(gè)人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，197.1萬(wàn)元用于陳贇華配偶購(gòu)置房產(chǎn)等支出。上述關(guān)聯(lián)采購(gòu)交易價(jià)格明顯不公允，采購(gòu)金額與公允價(jià)值之間的差額部分實(shí)質(zhì)上構(gòu)成資金占用。2022年6月20日、6月21日，實(shí)際控制人陳赟俊歸還上述資金占用款本息合計(jì)4,004.33萬(wàn)元，占公司2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的6.91%。

（二）處罰/處理依據(jù)及結(jié)果：

圣兆藥物未采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（2013年12月26日發(fā)布）第十四條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司治理規(guī)則》）第九十六條的規(guī)定；未及時(shí)披露占用資金的情況違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2017年12月22日發(fā)布）第四十八條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露規(guī)則》）第五十七條的規(guī)定，構(gòu)成公司治理和信息披露違規(guī)。

實(shí)際控制人陳贇俊、陳贇華及其控制的企業(yè)違規(guī)占用掛牌公司資金的行為，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第4.1.4條、《公司治理規(guī)則》第七十三條的規(guī)定。

董事長(zhǎng)陳贇華、總經(jīng)理蔣朝軍未勤勉盡責(zé)，董事會(huì)秘書(shū)吳健對(duì)信息披露違規(guī)負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：對(duì)浙江圣兆藥物科技股份有限公司采取出具警示函并要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。對(duì)陳贇俊、陳贇華、蔣朝軍、吳健采取出具警示函并要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。

三、對(duì)公司的影響

（一）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)方面產(chǎn)生的影響：

目前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，本次自律監(jiān)管措施未對(duì)公司經(jīng)營(yíng)方面產(chǎn)生不利影響。

（二）對(duì)公司財(cái)務(wù)方面產(chǎn)生的影響：

該自律監(jiān)管措施未涉及到財(cái)務(wù)處罰，未對(duì)公司財(cái)務(wù)產(chǎn)生不利影響。

（三）不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）不存在被調(diào)整至基礎(chǔ)層的風(fēng)險(xiǎn)。

四、應(yīng)對(duì)措施或整改情況

公司及相關(guān)人員收到自律監(jiān)管措施決定書(shū)后，高度重視自律監(jiān)管措施決定書(shū)中提出的問(wèn)題，公司及相關(guān)人員會(huì)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，不斷提高公司規(guī)范運(yùn)作水平及信息披露質(zhì)量，杜絕此類(lèi)事項(xiàng)的再次發(fā)生，維護(hù)公司及全體股東的利益。

對(duì)于關(guān)聯(lián)方資金占用問(wèn)題，公司已按如下措施切實(shí)落實(shí)整改，杜絕此類(lèi)問(wèn)題的再次發(fā)生：（1）動(dòng)態(tài)更新關(guān)聯(lián)方名單，確保關(guān)聯(lián)方名單真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，在簽訂合同前由專(zhuān)職人員審批，并與關(guān)聯(lián)方名單進(jìn)行比對(duì)。（2）組織公司控股股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)人員、子公司高管知悉關(guān)聯(lián)方名錄，并深入學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)章制度，提高規(guī)范治理、合規(guī)運(yùn)作的意識(shí)。（3）加強(qiáng)防范資金占用的公司治理制度和流程機(jī)制的建設(shè)和學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項(xiàng)法規(guī)規(guī)則及公司各項(xiàng)制度，提高相關(guān)人員的合規(guī)意識(shí)；（4）加強(qiáng)財(cái)務(wù)部門(mén)的職能，改進(jìn)制度流程，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)章制度的情況及時(shí)匯報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、公司董事會(huì)。（5）公司實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人簽署《關(guān)于不占用發(fā)行人資金、資產(chǎn)或其他資源的承諾函》，承諾不以委托管理、借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)等方式占用發(fā)行人的資金、資產(chǎn)或其他資源。

《關(guān)于對(duì)浙江圣兆藥物科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉(zhuǎn)掛牌公司管理一部[2022]124號(hào)）

浙江圣兆藥物科技股份有限公司

董事會(huì)

2022年12月29日

關(guān)鍵詞： 實(shí)際控制人 掛牌公司 股份轉(zhuǎn)讓