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研奧電氣股份有限公司董事會

關(guān)于公司 2022年員工持股計(jì)劃（草案）合規(guī)性說明

研奧電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》（以下簡稱“《指引第 2號》”）等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定了《研奧電氣股份有限公司 2022年員工持股計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“本員工持股計(jì)劃”），現(xiàn)對本員工持股計(jì)劃是否符合《指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)定說明如下： 1、公司不存在《指導(dǎo)意見》《指引第 2號》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的禁止實(shí)施員工持股計(jì)劃的情形；

2、本員工持股計(jì)劃內(nèi)容符合《指導(dǎo)意見》《指引第 2號》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，程序合法、有效；

3、公司審議本員工持股計(jì)劃相關(guān)議案的決策程序合法、有效，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，在審議本員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)時(shí)回避表決，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃的情形； 4、公司推出本次員工持股計(jì)劃前，已經(jīng)通過召開職工代表大會充分征求了員工意見。公司監(jiān)事會對本員工持股計(jì)劃參加對象資格進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為本員工持股計(jì)劃擬定的參加對象符合《指導(dǎo)意見》《指引第 2號》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的參加對象條件，符合本員工持股計(jì)劃規(guī)定的參加對象范圍，其作為公司本員工持股計(jì)劃參加對象的主體資格合法、有效； 5、本員工持股計(jì)劃有利于公司的長期持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

綜上所述，董事會認(rèn)為公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃符合《指導(dǎo)意見》《指引第 2號》等相關(guān)規(guī)定。

特此說明。

研奧電氣股份有限公司董事會

2022年 12月 6日

關(guān)鍵詞： 員工持股計(jì)劃 規(guī)范性文件 以下簡稱