原標題:東方財富:東方財富信息股份有限公司2021年度獨立董事述職報告（陳貴）
東方財富信息股份有限公司
2021年度獨立董事述職報告
各位股東及股東代表：
本人作為東方財富信息股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在
任職期間嚴格按照《公司法》《證券法》《上市公司獨立董事規則》《上市公司
治理準則》《公司章程》及《公司獨立董事制度》等法律法規、規范性文件的相
關規定和要求，在2021年度工作中，忠實勤勉，認真履行了獨立董事職責，按
時出席相關會議，認真審議董事會各項議案，并對公司重大事項發表獨立意見，
切實維護公司整體利益和全體股東特別是中小股東的利益。現將2021年度履職
情況報告如下：
一、出席會議情況
2021年度，本人通過與公司其他董事、高級管理人員的電話溝通、會晤，現
場了解情況、聽取管理層匯報等多種方式了解公司經營情況，按時出席公司組織
召開的董事會，認真審閱會議資料，參與各議題的討論，對公司提出合理建議，
并針對相關議案發表獨立意見，主動積極發揮獨立董事作用。
2021年度，公司第五屆董事會共計召開會議8次，本人按時出席了各次會議，
不存在缺席或連續兩次未出席會議的情況，也未出現授權委托其他獨立董事出席
會議的情況。本人與公司保持了充分溝通，為促進公司長期穩定發展建言獻策，
認真審議并表決董事會各項議案。本人認為：2021年度，公司董事會的召集召開
合法合規，重大事項均履行了相關審批程序，合法有效，并對2021年度公司董事
會各項議案投了贊成票，根據法律法規、公司制度要求對相關重大事項發表了獨
立意見，無反對、棄權的情形。
2021年度，公司共召開3次股東大會，本人列席2次。
二、對公司重大事項發表意見情況
1、2021年4月1日，在召開的公司第五屆董事會第十一次會議上，關于進一
步明確公司向不特定對象發行可轉換公司債券方案、關于公司向不特定對象發行
可轉換公司債券上市、關于公司開設向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金
專項賬戶并簽署三方監管協議等事項發表獨立意見。
2、2021年4月25日，在召開的公司第五屆董事會第十二次會議上，對公司2020
年度內部控制自我評價報告、2020年度募集資金存放與使用情況、2020年度資本
公積金轉增股本及利潤分配預案、2020年度公司關聯方資金占用和對外擔保情
況、公司會計政策變更、提名非獨立董事候選人、聘任公司高級管理人員等事項
發表獨立意見。
3、2021年6月25日，在召開的公司第五屆董事會第十三次會議上，對境外全
資子公司擬發行境外債券并由公司提供擔保、聘任公司2021年度審計機構等事項
發表獨立意見。
4、2021年7月23日，在召開的公司第五屆董事會第十四次會議上，對2021
年半年度控股股東及其他關聯方占用公司資金、2021年半年度公司對外擔保情
況、公司2021年半年度募集資金存放與使用情況、《東方財富信息股份有限公司
2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要、本次限制性股票激勵計劃設定
指標的科學性和合理性等事項發表獨立意見。
5、2021年8月10日，在召開的公司第五屆董事會第十五次會議上，對《關于
向激勵對象首次授予限制性股票的議案》事項發表獨立意見。
6、2021年9月9日，在召開的公司第五屆董事會第十六次會議上，對聘任公
司董事會秘書、聘任公司合規總監等事項發表獨立意見。
三、對公司進行現場調查的情況
2021年度，本人利用參加董事會、股東大會和業務交流的機會以及其他時間，
對公司實際經營及治理情況進行了現場考察，并與公司其他董事、高級管理人員
及相關工作人員通過電話、電子郵件等方式保持聯系，聽取了公司管理層對于經
營狀況和規范運作方面的匯報，及時獲悉公司各重大事項進展情況，對公司內部
控制制度的建設及執行情況、會議決議執行情況進行有效監督。本人密切關注公
司運行動態，時刻了解外部環境及市場變化對公司的影響，積極對公司經營管理
提出合理化建議。
四、專業委員會履職情況
公司第五屆董事會設立了審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會以及
戰略委員會四個專業委員會。本人作為薪酬與考核委員會主任委員、提名委員會
主任委員、審計委員會委員，按照相關規定和要求，在2021年度履行了如下職責：
本人作為審計委員會委員，2021年度共參加了5次審計委員會會議，審議通
過了2020年度財務決算報告、2020年年度報告及摘要、2020年度內部控制自我評
價報告、2021年第一季度報告；聘請公司2021年度審計機構；2021年半年度報告
及摘要；2021年第三季度報告等議案，協調了公司內部、外部審計機構的相關工
作，并對公司募集資金的存放和使用情況進行了監督。
本人作為薪酬與考核委員會主任委員，2021年度共參加了2次薪酬與考核委
員會會議，審議通過了公司2020年度董監高薪酬的相關議案；《東方財富信息股
份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要、公司2021年限制性
股票激勵計劃實施考核管理辦法、關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021
年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案、關于公司2021年半年度董監高薪酬的相
關議案。
本人作為提名委員會主任委員，2021年度共參加了2次提名委員會會議，審
議通過提名公司總經理，提名公司副總經理、財務總監；提名公司合規總監等相
關議案。
五、在保護投資者權益方面所做的其他工作
1、在公司治理及信息披露方面，本人持續關注公司的信息披露工作，積極
推動和完善公司各項制度，督促公司嚴格按照《深圳證券交易所創業板股票上市
規則》《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規的要求開展公司信息披露工
作；要求公司嚴格執行信息披露的有關規定，保證公司信息披露的真實、準確、
完整、及時和公正，促進公司規范運作，切實維護公司和股東的合法權益。
2、積極推動和完善公司的法人治理，健全內部控制制度。同時，利用自身
的專業知識和行業經驗，獨立、客觀履行獨立董事職責，促進了董事會決策的科
學性和客觀性，促進公司規范運作，切實維護公司全體股東尤其是中小股東的合
法權益。
3、加強自身的培訓和學習，提高履職能力。自從擔任公司獨立董事以來，
本人認真學習相關法律法規和規章制度，特別是對涉及到規范公司法人治理結構
和保護社會公眾股股東權益保護等相關法規加深認識和理解，不斷提高自身保護
公司和投資者利益的意識，加強自身履職的能力。
六、其他工作情況
1、未有提議召開董事會情況發生；
2、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生；
3、未有提議聘請或解聘會計師事務所的情況發生。
本人在2021年度中，作為公司的獨立董事，忠實勤勉履行職責，積極參與
公司重大事項的決策，提高公司治理水平，充分發揮獨立董事作用，切實維護公
司及全體股東的合法權益。
特此報告。
獨立董事：陳貴
二〇二二年三月十七日
