3月30日，深圳證監(jiān)局2021年稽查執(zhí)法數(shù)據(jù)出爐。2021年，深圳證監(jiān)局重點查辦上市公司財務(wù)造假、大股東違規(guī)擔(dān)保、資金占用等信息披露違法違規(guī)案件，查辦數(shù)量同比增長38%;私募基金違法違規(guī)類案件大幅增加，案件查辦數(shù)量同比增長了4倍。
據(jù)悉，2021年深圳證監(jiān)局共辦理案件32件，其中自立案件13件，辦結(jié)案件21件。辦結(jié)案件中，查實案件19件。全年按程序向公安機關(guān)移送各類涉嫌犯罪案件線索30件。
從案件類型來看，上市公司信息披露違法類11件，占比34%;內(nèi)幕交易類7件，占比22%;私募基金違法違規(guī)類5件，占比16%;中介機構(gòu)違法違規(guī)類3件，占比9%;操縱市場類2件，占比6%;證券從業(yè)人員違法違規(guī)類1件，占比3%;其他類3件，占比9%。
此外，2021年，深圳證監(jiān)局共作出行政處罰決定11份，涉及主體39個，其中機構(gòu)主體7個，自然人主體32個，對上市公司董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”處罰人數(shù)占總?cè)藬?shù)比重達70%。罰沒款共計2225萬元，同比增長25%。近三年來，深圳證監(jiān)局分別作出行政處罰決定9份、7份、11份，罰沒金額580萬元、1782萬元、2225萬元。(記者：陳燕青)
關(guān)鍵詞： 私募基金 財務(wù)造假 上市公司 違規(guī)擔(dān)保
