3月24日中國證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局網(wǎng)站近日發(fā)布了河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕2號(hào)。
其中顯示，洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司(以下簡稱北玻股份 證券代碼：002613)在深圳證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)對(duì)投資者關(guān)于“公司是否有關(guān)于光伏HIT薄膜電池產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)研發(fā)”等問題的回復(fù)中表示，“公司全資子公司上海北玻鍍膜技術(shù)工業(yè)有限公司具備制造符合HIT工藝的PVD鍍膜設(shè)備能力”;在2月25日對(duì)深圳證券交易所關(guān)注函的回復(fù)公告中表示，“目前公司尚不具備成熟商業(yè)化運(yùn)作生產(chǎn)HIT工藝的PVD鍍膜設(shè)備的能力”，存在信息披露不準(zhǔn)確、誤導(dǎo)性陳述的情形。北玻股份董事會(huì)秘書雷敏對(duì)上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條、第三條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十八條、第五十九條，河南證監(jiān)局決定對(duì)北玻股份及雷敏采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。上市公司董事長、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定
洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司、雷敏：
近期，你公司在深圳證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)對(duì)投資者關(guān)于“公司是否有關(guān)于光伏HIT薄膜電池產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)研發(fā)”等問題的回復(fù)中表示，“公司全資子公司上海北玻鍍膜技術(shù)工業(yè)有限公司具備制造符合HIT工藝的PVD鍍膜設(shè)備能力”;在2月25日對(duì)深圳證券交易所關(guān)注函的回復(fù)公告中表示，“目前公司尚不具備成熟商業(yè)化運(yùn)作生產(chǎn)HIT工藝的PVD鍍膜設(shè)備的能力”，存在信息披露不準(zhǔn)確、誤導(dǎo)性陳述的情形。你公司董事會(huì)秘書雷敏對(duì)上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條、第三條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十八條、第五十九條，現(xiàn)決定對(duì)你公司及雷敏采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河南證監(jiān)局
2020年3月18日
關(guān)鍵詞： 雷敏 證監(jiān)會(huì) 股票
