一次失敗的私募投資，讓原本就盈利困難的文峰股份(601010.SH)雪上加霜。
8月21日，文峰股份發(fā)布公告稱(chēng)，因未及時(shí)披露認(rèn)購(gòu)守樸基金虧損情況，公司及財(cái)務(wù)總監(jiān)兼投資主管部門(mén)負(fù)責(zé)人黃明軒、董秘何蘭紅等均被江蘇證監(jiān)局出具警示函。
(相關(guān)資料圖)
警示函顯示，2021年10月，文峰股份披露全資子公司南通文峰大世界以自有資金2億元認(rèn)購(gòu)守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)私募證券投資基金，認(rèn)購(gòu)時(shí)該基金單位凈值0.9821元。2022年4月，守樸基金單位凈值跌至0.1319元，上述虧損超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%。
由于文峰股份怠于履行投后管理權(quán)利及義務(wù)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述投資虧損事項(xiàng)，遲至2022年7月15日才在臨時(shí)公告中對(duì)上述投資虧損情況予以披露。文峰股份這一行為違反了信息披露的相關(guān)規(guī)定，被江蘇證監(jiān)局出具警示函。同時(shí)，上交所也對(duì)文峰股份及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示。
值得一提的是，文峰股份被資本市場(chǎng)了解是因?yàn)槠洹靶煜韪拍罟伞钡臉?biāo)簽。截至今年一季度，徐翔母親鄭素貞仍持有文峰股份2.75億股份，位居文峰股份第二大股東，占公司總股本的14.88%。
本金已全部虧損
守樸資產(chǎn)成立于2018年1月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，目前公司有10名全職員工，管理規(guī)模在20億元至50億元區(qū)間。公司總經(jīng)理為翟建業(yè)，曾擔(dān)任興業(yè)銀行資金運(yùn)營(yíng)中心投資主管、浙商基金固收部總經(jīng)理、浙江善淵投資投資經(jīng)理等職務(wù)。
2021年10月9日，文峰股份發(fā)布公告表示，全資子公司文峰電商以自有資金2億元認(rèn)購(gòu)守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)，認(rèn)購(gòu)時(shí)基金的單位凈值為0.9821元。文峰股份表示，本次投資是為提升子公司的資金收益水平，無(wú)需提請(qǐng)公司董事會(huì)及股東大會(huì)批準(zhǔn)。
資料顯示，守樸優(yōu)選1號(hào)持有“當(dāng)代系”的債券，持倉(cāng)為“17當(dāng)代01”、“21當(dāng)代02”，這兩只債券的發(fā)行人均為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，發(fā)起機(jī)構(gòu)/原始權(quán)益人則為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)子公司武漢天盈投資。
由于“當(dāng)代系”爆雷，在文峰股份認(rèn)購(gòu)該基金僅7個(gè)月后，守樸優(yōu)選1號(hào)就出現(xiàn)了大幅虧損。按照文峰股份的披露的信息可知，2022年5月31日，守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)單位凈值就已經(jīng)跌至0.1308元，彼時(shí)，文峰股份在守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)上的虧損就達(dá)到86.7%。
直至2022年7月15日，文峰股份披露投資進(jìn)展公告稱(chēng)，守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)持倉(cāng)債券出現(xiàn)了信用風(fēng)險(xiǎn)，守樸資產(chǎn)認(rèn)為目前難以確認(rèn)合適的估值方法，向基金托管人申請(qǐng)暫?；鸸乐?。
2022年8月30日，文峰股份再次披露進(jìn)展公告，由于守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)持倉(cāng)的債券出現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)，估值持續(xù)下滑，因此該基金持倉(cāng)債券的估值已低于基金負(fù)債，導(dǎo)致該基金單位凈值為負(fù)。
隨后，文峰股份披露2022年半年報(bào)顯示，截至2022年6月30日，文峰股份對(duì)守樸優(yōu)選1號(hào)該筆投資的公允價(jià)值確認(rèn)為零，對(duì)公司上半年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)影響為-2.02億元。也就是說(shuō)，僅8個(gè)月的時(shí)間，文峰股份的2億本金已經(jīng)全部賠光。
值得一提的是，2021年全年，文峰股份的凈利潤(rùn)僅有2.37億元。受到該筆投資失利的影響，2022年年報(bào)顯示，文峰股份2022年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入23.93億元，同比下降3.29%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-1.62億元，同比下降168.46%。
徐翔概念股
文峰股份成立于1995年，主要從事百貨、超市、電器銷(xiāo)售專(zhuān)業(yè)店以及購(gòu)物中心的連鎖經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，公司的經(jīng)營(yíng)模式主要包括經(jīng)銷(xiāo)、聯(lián)銷(xiāo)和租賃。2011年6月，文峰股份于上交所上市。
文峰股份上市后因與徐翔產(chǎn)生交集從而被人熟知，文峰股份原董事長(zhǎng)徐長(zhǎng)江還曾卷入徐翔案獲刑。
2014年12月23日，文峰股份發(fā)布公告稱(chēng)，公司第一大股東文峰集團(tuán)與徐翔母親鄭素貞簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將持有的11000萬(wàn)股股份轉(zhuǎn)讓給鄭素貞，占公司總股本的14.88%。
徐翔案判決書(shū)曾披露，2014年，文峰股份原董事長(zhǎng)徐長(zhǎng)江欲減持文峰股份股票，經(jīng)與徐翔多次見(jiàn)面合謀后決定，由徐翔接盤(pán)徐長(zhǎng)江通過(guò)大宗交易減持的部分文峰股份股票，徐長(zhǎng)江控制上市公司發(fā)布利好消息，徐翔則通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)操作，控制文峰股份股價(jià)和交易量，以達(dá)到共同拉升股價(jià)，實(shí)現(xiàn)高位減持套現(xiàn)目的。
徐翔通過(guò)其母親簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，文峰股份的股價(jià)為9.83元/股，短短三個(gè)多月的時(shí)間，文峰股份股價(jià)一路漲至52元/股，最高漲幅近500%。
2015年4月7日至5月13日，徐長(zhǎng)江通過(guò)大宗交易減持文峰股份股票，套現(xiàn)約67.617億元。隨后，徐長(zhǎng)江于2016年9月7日辭職，后因涉嫌犯操縱證券市場(chǎng)罪在同年12月29日取保候?qū)?。徐翔案發(fā)后，徐長(zhǎng)江的違法事實(shí)也被查明。
2017年7月，徐翔出獄后，還曾實(shí)名反對(duì)文峰股份對(duì)文峰集團(tuán)相關(guān)資產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易收購(gòu)案。
2021年11月，文峰股份公告一項(xiàng)收購(gòu)計(jì)劃稱(chēng)，公司全資子公司計(jì)劃斥資5.38億元購(gòu)買(mǎi)文峰集團(tuán)旗下4家公司100%股權(quán)。當(dāng)時(shí)已經(jīng)出獄的徐翔就質(zhì)疑稱(chēng)，標(biāo)的資產(chǎn)估值過(guò)高，文峰股份大股東涉嫌掏空上市公司利益，堅(jiān)決地反對(duì)此次收購(gòu)方案。同年12月，文峰股份終止了本次收購(gòu)事項(xiàng)。
近兩年來(lái)，文峰股份的股價(jià)一直表現(xiàn)平淡，截至8月23日，文峰股份股價(jià)為2.61元/股，總市值已不足50億元。
關(guān)鍵詞：
