中信證券股份有限公司
關(guān)于金三江（肇慶）硅材料股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
2022年定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
| 保薦人名稱：中信證券股份有限公司 | 被保薦公司簡稱：金三江 | ||
| 保薦代表人姓名：王昌 | 聯(lián)系電話：18620290050 | ||
| 保薦代表人姓名：鄭曉明 | 聯(lián)系電話：18998397796 | ||
| 現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：王昌 | |||
| 現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022年 | |||
| 現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022年 12月 15日 | |||
| 一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查意見 | ||
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不適用 |
| 現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）： （一）對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談； （二）察看上市公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場(chǎng)所； （三）對(duì)有關(guān)文件、原始憑證及其他資料或者客觀狀況進(jìn)行查閱、復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相； （四）檢查或者走訪對(duì)上市公司損益影響重大的控股或參股公司； （五）走訪或者函證上市公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方； （六）走訪或者函證上市公司重要的供應(yīng)商或者客戶； （七）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)以及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見； （八）保薦人、保薦代表人認(rèn)為的其他必要手段。 | |||
| 1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) | √ | ||
| 2.公司章程和三會(huì)規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 | √ | ||
| 3.三會(huì)會(huì)議記錄是否完整，時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員及會(huì)議內(nèi)容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整 | √ | ||
| 4.三會(huì)會(huì)議決議是否由出席會(huì)議的相關(guān)人員簽名確認(rèn) | √ | ||
| 5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé) | √ | ||
| 6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù) | √ | ||
| 7.公司控股股東或者實(shí)際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù) | √ | ||
| 8.公司人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨(dú)立 | √ | ||
| 9.公司與控股股東及實(shí)際控制人是否不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) | √ | ||
| （二）內(nèi)部控制 | |||
| 現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）： | |||
| 1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門（如適用） | √ | ||
| 2.是否在股票上市后 6個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門（如適用） | √ | ||
| 3.內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會(huì)的人員構(gòu)成是否合規(guī)（如適用） | √ | ||
| 4.審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度召開一次會(huì)議，審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用） | √ | ||
| 5.審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用） | √ | ||
| 6.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如適用） | √ | ||
| 7.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用 | √ | ||
| 情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用） | |||
| 8.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前二個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用） | √ | ||
| 9.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用） | √ | ||
| 10.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每年向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用） | √ | ||
| 11.從事風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等事項(xiàng)是否建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度 | √ | ||
| （三）信息披露 | |||
| 現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）： | |||
| 1.公司已披露的公告與實(shí)際情況是否一致 | √ | ||
| 2.公司已披露的內(nèi)容是否完整 | √ | ||
| 3.公司已披露事項(xiàng)是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進(jìn)展 | √ | ||
| 4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項(xiàng) | √ | ||
| 5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定 | √ | ||
| 6.投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表是否及時(shí)在本所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載 | √ | ||
| （四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況 | |||
| 現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）： | |||
| 1.是否建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度 | √ | ||
| 2.控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形 | √ | ||
| 3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù) | √ | ||
| 4.關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是否公允 | √ | ||
| 5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形 | √ | ||
| 6.對(duì)外擔(dān)保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義 | √ | ||
| 務(wù) | |||
| 7.被擔(dān)保方是否不存在財(cái)務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔(dān)保債務(wù)等情形 | √ | ||
| 8.被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新履行了相應(yīng)的審批程序和披露義務(wù) | √ | ||
| （五）募集資金使用 | |||
| 現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）： | |||
| 1.是否在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議 | √ | ||
| 2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 | √ | ||
| 3.募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進(jìn)行委托理財(cái)?shù)惹樾?/td> | √ | ||
| 4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形 | √ | ||
| 5.使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資 | √ | ||
| 6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益是否與招股說明書等相符 | √ | ||
| 7.募集資金項(xiàng)目實(shí)施過程中是否不存在重大風(fēng)險(xiǎn) | √ | ||
| （六）業(yè)績情況 | |||
| 現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）： | |||
| 1.業(yè)績是否存在大幅波動(dòng)的情況 | √ | ||
| 2.業(yè)績大幅波動(dòng)是否存在合理解釋 | √ | ||
| 3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異常 | √ | ||
| （七）公司及股東承諾履行情況 | |||
| 現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）： | |||
| 1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾 | √ | ||
| 2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾 | √ | ||
| （八）其他重要事項(xiàng) | |||
| 現(xiàn)場(chǎng)檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）： | |||
| 1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實(shí)披露 | √ | ||
| 2.對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實(shí)披露 | √ | ||
| 3.大額資金往來是否具有真實(shí)的交易背景及合理原因 | √ | ||
| 4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn) | √ | ||
| 5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn) | √ | ||
| 6.前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按相關(guān)要求予以整改 | √ | ||
| 二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明 | |||
| 無。 | |||
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于金三江（肇慶）硅材料股份有限公司 2022年定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁）
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王 昌 鄭曉明
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關(guān)鍵詞： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 內(nèi)部審計(jì) 募集資金
