證券代碼：832982 證券簡稱：錦波生物 主辦券商：中信證券
山西錦波生物醫藥股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
獨立董事提名人聲明
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。
提名人山西錦波生物醫藥股份有限公司董事會，現提名閆麗明女
士為山西錦波生物醫藥股份有限公司第三屆董事會獨立董事候選人，并已充分了解被提名人職業專長、教育背景、工作經歷、兼任職務等情況。被提名人已書面同意出任山西錦波生物醫藥股份有限公司第三屆董事會獨立董事候選人（參見該獨立董事候選人聲明）。提名人認為，被提名人具備獨立董事任職資格，與山西錦波生物醫藥股份有限公司之間不存在任何影響其獨立性的關系，具體聲明如下：
一、被提名人已同時符合以下條件：
（一）具備掛牌公司運作的基本知識，熟悉相關法律法規、部門
規章、規范性文件及全國中小企業股份轉讓系統業務規則；
（二）具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立
董事職責所必需的工作經驗；
（三）全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國
股轉公司）規定的其他條件。
二、被提名人任職資格符合下列法律法規、部門規章、規范性文
件及全國中小企業股份轉讓系統業務規則的要求：
（一）《公司法》關于董事任職資格的規定；
（二）《公務員法》的相關規定；
（三）中央紀委、中央組織部《關于規范中管干部辭去公職或者
退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的相關規定；
（四）中央組織部《關于進一步規范黨政領導干部在企業兼職（任
職）問題的意見》的相關規定；
（五）中央紀委、教育部、監察部《關于加強高等學校反腐倡廉
建設的意見》的相關規定；
（六）中國人民銀行《股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度
指引》的相關規定；
（七）中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資
格監管辦法》的相關規定；
（八）中國銀保監會《銀行業金融機構董事（理事）和高級管理
人員任職資格管理辦法》《融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》的相關規定；
（九）其他法律法規、部門規章、規范性文件及全國中小企業股
份轉讓系統業務規則規定的情形。
三、被提名人具備獨立性，不屬于下列情形：
（一）在掛牌公司或者其控制企業任職的人員及其直系親屬和主
要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女；主要社會關系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）；
（二）直接或間接持有掛牌公司 1%以上股份或者是掛牌公司前
十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有掛牌公司 5%以上股份的股東單位或者
在掛牌公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業任職的
人員；
（五）為掛牌公司及其控股股東、實際控制人或者其各自控制的
企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；
（六）在與掛牌公司及其控股股東、實際控制人或者其各自控制
的企業有重大業務往來的單位擔任董事、監事或者高級管理人員，或者在有重大業務往來單位的控股股東單位擔任董事、監事或者高級管理人員；
（七）最近十二個月內曾經具有前六項所列情形之一的人員；
（八）全國股轉公司認定不具有獨立性的其他人員。
前述第（四）項、第（五）項及第（六）項的掛牌公司控股股東、
實際控制人控制的企業，不包括根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第六十八條規定，與掛牌公司不構成關聯關系的企業。
四、獨立董事候選人無下列不良紀錄：
（一）存在《公司法》規定的不得擔任董事、監事、高級管理人
員的情形的；
（二）被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的；
（三）被全國股轉公司或者證券交易所采取認定其不適合擔任
公司董事、監事、高級管理人員的紀律處分，期限尚未屆滿的；
（四）最近三十六個月內因證券期貨違法犯罪，受到中國證監會
行政處罰或者司法機關刑事處罰的；
（五）因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國證監會立案調查或者被
司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見的；
（六）最近三十六個月內受到全國股轉公司或證券交易所公開譴
責或三次以上通報批評的；
（七）根據國家發改委等部委相關規定，作為失信聯合懲戒對象
被限制擔任董事或獨立董事的；
（八）在過往任職獨立董事期間因連續三次未親自出席董事會會
議或者因連續兩次未能出席也不委托其他董事出席董事會會議被
董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的；
（九）全國股轉公司規定的其他情形。
五、包括山西錦波生物醫藥股份有限公司在內，被提名人兼任
獨立董事的境內上市公司或掛牌公司數量未超過五家，被提名人在
山西錦波生物醫藥股份有限公司連續任職未超過六年。本提名人已
經根據全國股轉公司《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理指
引第2號——獨立董事》對獨立董事候選人任職資格進行核實并確
認符合要求。本提名人保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任
何虛假陳述或誤導成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導致
的后果。
山西錦波生物醫藥股份有限公司
董事會
2022年12月27日
