原標(biāo)題:金隅集團(tuán):北京金隅集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年度履職情況報(bào)告
北京金隅集團(tuán)股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
20
2
1
年度履職情況報(bào)告
202
1
年，北京金隅集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)
審計(jì)委員會(huì)按照《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》
《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和公司《章程》
《審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù)，充分發(fā)揮
審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督作用，現(xiàn)就
202
1
年度履職情況匯報(bào)如下：
一、審計(jì)委員會(huì)基本情況
公司
第
六
屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由獨(dú)立董事
李曉慧、于飛、劉太剛、
洪永淼、譚建方
及非執(zhí)行董事
顧鐵民、職工
董事
王肇嘉
7
名成員組成。
二、審計(jì)委員會(huì)年度會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)根據(jù)《公司法》《上市公司治理
準(zhǔn)則》、公司《章程》《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》及其他有關(guān)規(guī)定，積極履
行職責(zé)。
202
1
年度，審計(jì)委員會(huì)共召開了
5
次會(huì)議，具體情況如下：
（
一
）
202
1
年
3
月
24
日召開了第
五
屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第
十一
次
會(huì)議，聽取并
審議
通過了以下事項(xiàng)和議案：
1
、審計(jì)師關(guān)于公司
2020
年度審計(jì)工作匯報(bào)
；
2
、關(guān)于公司
2020
年度報(bào)告、年報(bào)摘要及業(yè)績(jī)公告的議案
；
3
、關(guān)于公司
2020
年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案
；
4
、關(guān)于公司
2020
年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案
；
5
、關(guān)于公司
2020
年度審計(jì)費(fèi)用及聘任
2021
年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案
；
6
、關(guān)于公司
2020
年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的議案
；
7
、關(guān)于公司
2020
年度審計(jì)工作報(bào)告的議案
；
8
、關(guān)于公司審計(jì)委員會(huì)
2020
年度履職報(bào)告的議案
。
（
二
）
20
2
1
年
4
月
2
9
日召開了第
五
屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第
十二
次
會(huì)議，
會(huì)議審議通過了
關(guān)于公司
20
2
1
年第一季度報(bào)告的議案
。
（
三
）
20
2
1
年
6
月
25
日召開了第
六
屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第
一
次會(huì)
議，聽取并審議通過了
關(guān)于確認(rèn)唐山冀東水泥股份有限公司吸收合并金
隅冀東水泥（唐山）有限責(zé)任公司涉及的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告的議案
。
（
四
）
20
2
1
年
8
月
2
4
日召開了第
六
屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第
二
次會(huì)
議
，
聽取并審議通過了以下事項(xiàng)和議案：
1.
審計(jì)師匯報(bào)公司
2021
年半年度審計(jì)工作
2.
關(guān)于公司
2021
年半年度報(bào)告、報(bào)告摘要及業(yè)績(jī)公告的議案
3.
關(guān)于公司
2021
年半年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告的議案
。
（
五
）
20
2
1
年
10
月
2
8
日召開了第
六
屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第
三
次會(huì)
議，會(huì)議審議通過了關(guān)于公司
20
2
1
年第三季度報(bào)告的議案。
三、審計(jì)委員會(huì)
20
2
1
年度主要工作內(nèi)容情況
（一）
審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮自身專業(yè)水平，認(rèn)真審閱了公司季
度、半年度、年度財(cái)務(wù)報(bào)告。我們認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，
不存在相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的情況，亦不存在重大會(huì)計(jì)差
錯(cuò)調(diào)整、重大會(huì)計(jì)政策及估計(jì)變更、涉及重要會(huì)計(jì)判斷的事項(xiàng)。公司財(cái)
務(wù)報(bào)告均按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及公司財(cái)務(wù)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制，在所
有重大方面公允地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況、
經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流動(dòng)狀況
。
（二）對(duì)聘任
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2
度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)的意見
審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為，在
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2
1
年度，公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在為金隅
集團(tuán)提供審計(jì)服務(wù)工作中，恪盡職守，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)
則，
正確運(yùn)用監(jiān)盤、函證、抽樣、分析性復(fù)核等審計(jì)方法，執(zhí)行充分的審
計(jì)程序，獲取適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，恰當(dāng)、公允地發(fā)表
了
審計(jì)意見。
圓滿完
成了公司委托的各項(xiàng)工作，從會(huì)計(jì)專業(yè)角度維護(hù)了公司與股東的利益。
因此，審計(jì)委員會(huì)建議公司繼續(xù)聘請(qǐng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通
合伙）作為本公司
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年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（三）指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)
告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并認(rèn)可該計(jì)
劃的可行性，同時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，并對(duì)
內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，我
們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問題的情況。
（四）評(píng)估內(nèi)部控制的有效性
公司按照《公司法》《證券法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
上交所、
聯(lián)交所
有關(guān)規(guī)定的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度。
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部管
理制度，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障了公司
和股東的合法權(quán)益。因此我們認(rèn)為公司的內(nèi)部控制實(shí)際運(yùn)作情況符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求。
（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝
通
報(bào)告期內(nèi)，為更好的使管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與
安永華
明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
進(jìn)行充分有效的溝通，我們?cè)诼犎×?/p>
雙方的述求意見后，積極進(jìn)行了相關(guān)協(xié)調(diào)工作，
以求達(dá)到用最短的時(shí)間
完成相關(guān)審計(jì)工作。
四、總體評(píng)價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)切實(shí)履行了監(jiān)督指導(dǎo)職責(zé)，嚴(yán)格依照
《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、公司《章程》
《審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，充分利用專業(yè)知識(shí)，認(rèn)真履職，
在公司審計(jì)工作、內(nèi)部控制管理等方面發(fā)揮作用。
202
2
年，我們將繼續(xù)
勤勉盡職，遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
上交所、
聯(lián)交所
的有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行好
職權(quán)范圍內(nèi)的責(zé)任，維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益。
北京金隅
集團(tuán)
股份有限公司董事會(huì)
審計(jì)委員會(huì)
二〇二
二
年三月二十
三
日
關(guān)鍵詞： 審計(jì)委員會(huì) 內(nèi)部審計(jì) 報(bào)告期內(nèi)
